オーストラリア取引報告分析センター (AUSTRAC) はシドニーの連邦裁判所に対し、メルボルンとパースの両拠点で反マネーロンダリングおよび対テロ資金供与 (AML/CTF) 規制に違反したとして、賭博運営会社のCrown リゾートに4億5000万豪ドルという巨額の罰金を科すよう申請した。

AUSTRACとBlackstone Group傘下の事業者は、1年間にわたる調査を経て裁判所に共同提出し、問題の罰則案について合意に達した。これは、現在の前経営陣の下でのCrownの長年にわたるコンプライアンス違反を中心に、 「合意された事実と認め」 に関する133ページの声明の形で提出された。

AUSTRACが連邦裁判所に提出した声明の中で、Crownは、同社の陸上での事業全体に及ぶ、歓迎されないほど多くのAML/CTFリスクを評価しなかったことについて、有罪を明確に認めた。

これらの違反は、何らかの形で非共犯を緩和できる適切な内部リスクベースのシステムが完全に欠如していることに起因する。実際、AML/CFTの不遵守に関する考慮やデューデリジェンスは、これまで見過ごされてきたが、Crownは、トランザクション監視に関して、容認できるほど有効なメカニズムさえ持っていなかった。

Crown自身は、このようなデューデリジェンスの欠如を公式に謝罪し、業務を改善し、マネーロンダリングおよびテロ資金供与 (ML/TF) から自社と顧客を守ることへのコミットメントを表明した。

このAUSTRACからの罰金は、前執行会長のJames Packerの任期が避けられない辞任に終わるという悲惨な時期を経て、これまでCrownが被ったものとしてもオーストラリア史上最大のものとなる。

これらの規制上の欠陥には、一連の罰金、政府による調査、中国市場での財政的?戦略的な失敗など、彼らの違法行為に関連した何年にもわたるひどく不愉快なメディア報道が含まれていた。

裁判所は7月10日と11日の審理を経て決定する予定である。

Crown リゾートの新経営陣

新たにCrownのCEOに任命されたSteve McCannの後任であるCiaránCarruthersは、現在進行中の状況に関して次のような声明を出した。

「何よりもまず、これらの歴史的な失敗は受け入れられないものであったことを繰り返したいと思います。そして、新しいオーナーであり指導者であるCrown リゾートを代表して、過去の失敗について謝罪します。」

Crownの現在の経営陣が以前の失敗が耐え難いものであったことに同意していることを非常に明確にした後、彼は声明を続け、変化へのCrownのコミットメントに移行する。

「これらの容認できない歴史的な違反を犯した企業は、現在存在する企業とはかけ離れている。今日のクラウンは、最小化を害し、安全なギャンブルと娯楽の提供において世界のリーダーになることを約束している。」

Crownが提示した声明では、一連の内部ガバナンスとコンプライアンスの改革が列挙されており、AUSTRAC自身とオーストラリアのニューサウスウェールズ州、ビクトリア州、西オーストラリア州のさまざまなギャンブル規制当局の支援によって大きく発展した。

Crownからのこのような有望な変更声明には疑問を持たなければならない。確かに、それらは異なる指令を持つ新しい経営陣の下にあるが、コンプライアンスの問題はまだ消えていない。

昨年2月、プライベートエクイティ?オルタナティブ投資管理会社のBlackstone Inc.が89億豪ドルでCrown リゾートを買収した。興味深いことに、今回の合意では、直近の違約金が7億5000万豪ドルを超えた場合、この取引からの撤退が認められることになっていた。

買収後、ビクトリア州のギャンブル規制当局は不適切な顧客の小切手処理に対して3000万豪ドルの罰金を科し、11月にはキャッシュカード詐欺活動に対して5800万豪ドル、さらにさらなる違反に対して1億2000万豪ドルの罰金を科すなど、他の多くの規制機関は、さまざまな別のコンプライアンス違反問題に対して、より小規模ではあるが依然として重大な罰金を要求している。

これを考慮すると、Crownが行為を一掃し、その評判の正当性を補充することに成功できるかどうかは、時間が経たなければわからない。

さらに確実なのは、この記録的な罰金が、オーストラリアの国際的に重要な産業に全体的な影響を与えると同時に、他の一部の業界リーダーにとってさらに深刻な結果をもたらすということである。例えば、Star Entertainment Groupは、すでに同様のAML/CTF規制に対する 「無数の」 違反であるとして、AUSTRACから訴訟を受けている。

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